零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保四大灵猴的兵器叫什么名字荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团四大灵猴的兵器叫什么名字和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北四大灵猴的兵器叫什么名字证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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