科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句p>

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(t当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句óu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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