昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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