昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充(ch宝马和特斯拉哪个档次高ōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处宝马和特斯拉哪个档次高分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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