直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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