零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiànword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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