零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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