直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过结婚以后他那个越来越大了收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán结婚以后他那个越来越大了)工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　结婚以后他那个越来越大了g>直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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