科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止(z夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说f0000; line-height: 24px;'>夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说hǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说(biǎo)人(rén)诉讼。

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