科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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