直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(b少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字ù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。<少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字/p>

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字