科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

画的作者是谁 画的作者是高鼎吗　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3画的作者是谁 画的作者是高鼎吗％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*S画的作者是谁 画的作者是高鼎吗T紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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