昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(一方水等于多少升，一方水等于多少升水xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gò一方水等于多少升，一方水等于多少升水u)要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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