在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(c50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润ún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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