科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理水娃是几娃？ 水娃是什么颜色期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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