在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经不拘于时句式类型，不拘于时句式还原;'>不拘于时句式类型，不拘于时句式还原(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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