金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(work on的用法以及语法，workon的用法总结zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(work on的用法以及语法，workon的用法总结quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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