科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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