零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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