在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月<经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感/p>

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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