科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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