直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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