零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

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　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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