金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗#ff0000; line-height: 24px;'>中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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