直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(y吴亦凡资产多少亿uán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天吴亦凡资产多少亿府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(j吴亦凡资产多少亿iū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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