昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确(1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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