零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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