近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管华大基因有国家背景吗底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银华大基因有国家背景吗行(xíng)主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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