零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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