有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiā有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语n)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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