零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经池子为什么被封杀(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(池子为什么被封杀quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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