直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(hén伊拉克是不是被灭国了g)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价伊拉克是不是被灭国了值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 伊拉克是不是被灭国了