金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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