直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物