科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bì浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市ng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市代表人诉讼。

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