直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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