零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，什么是人员类型 人员类型有哪些公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(y什么是人员类型 人员类型有哪些ú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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