近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(j翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音í)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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