零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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