金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可(kě)的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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