昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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