昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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