昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pè饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思i)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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