直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèn衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢呢g)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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