金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相关早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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