科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担贵州海拔高度是多少保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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