零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公(gō2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历