零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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