在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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