直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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